關於投資顧問或投資助理的工作總結大綱

篇一：投資顧問工作總結

投資顧問工作總結

回顧我們這兩個月多的投資顧問開展工作，期間我們有著幸福的甜蜜，但更多的意識到了投顧肩上的壓力，而這種心情在時間上可以分為兩個時段，在第一時段，從6月1日起到7月下旬是幸福時段，由於行情相對較好，我們主要精力放在營銷方面，所以也取得了一點小成績。在第二時段，從7月下旬到現在是壓力階段，行情處在調整之中，客戶情緒有所波動，出現了銷戶、解約的情況。 詳見圖二

這種情況引起了領導的高度重視，為此投顧全體成員專門開了投顧工作第二階段討論會。在會上，對在投資顧問中出現的問題，我們做了認真的分析。首先我們在銷戶和解約客戶做了一個探討，總結原因既有內因也有外因，外因有：第一，有的客戶需要股指期貨，我們營業部目前沒有；第二，客戶的預期收益比較高，不允許虧錢。內因有：首先我們諮詢能力有待提高，其次，我們還是欠缺和客戶溝通，再次，我們在簽約前沒有對客戶進行“冷處理”，降低客戶的預期。總而言之，我們投資顧問沒有進行有效的客戶關係管理，這也為我們以後的工作提出了新的要求。我們要及時調整思路，一方面對現有簽約客戶進行了梳理，及時加強溝通，另一方面，在會上，領導提出簽約一戶，成熟一戶的策略。就是每簽約一個客戶，不管是簽約前還是簽約中的服務我們都要做好，爭取能成為忠實的客戶。這就要求我們在簽約前做好溝通工作，瞭解客戶的需求，做好風險教育工作。而在服務過程中，我們要經常和客戶電話聯絡，做好情感服務，同時在週六舉行交流會，面對面的交流。而在服務的內容上，我們則不僅侷限於諮詢服務，更多的'是心理上的導師，在行情不好的時候，讓客戶心裡平伏是一門學問。而在資訊方面，我們投顧團隊每天下午4點召開投顧會議，除了討論投顧中碰到的問題之外，我們投顧人員每人都發表對盤面的看法，交流意見，同時大家也把自己的心得分享一下，而且營業部也請了行業裡的老師給我們做了有關培訓。 總之，在這波調整中，我們暴露出很多問題，但這也是我們提高的機會，不經歷風雨，怎麼見彩虹，我想我們會在以後的投顧工作中會穩中求進，變中求通。

篇二：證券公司投資顧問或投資顧問助理工作總結

入職證券的客服部到至今已經半年有餘，在領導和同事們的悉心關懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作。公司寬鬆融洽的工作氛圍、團結向上的企業文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。

投資顧問是公司的橋樑和資訊中樞，起著聯絡內外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務水平和服務素質以及各部門在工作上的支援直接影響著客服部整體工作，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細緻和專業知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發展前景的、充滿挑戰性且富有魅力的成長平臺。

剛入司在櫃檯崗位學習，學到了最基本業務的應用，以便於日後在客服部工作中，能解答客戶對基本業務的疑問。由於馬虎有時候影印資料在櫃檯幫客戶，常常會影印出錯，“細節決定一切”日後應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區工作。每日來到公司先開啟電腦播放總部晨會，然後到會議室開早會。開完晨會後一天緊張的工作即將開始：

（1）對個別客戶的股票進行跟蹤，如果有對股價有影響的重要資訊，應該及時以簡訊等方式通知客戶。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等資訊應該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答覆省去客戶寶貴時間

（2）接聽客戶電話，為場外客戶提供諮詢和服務支援；在為客戶提供諮詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶遇見什麼疑問解決不了，還應該親自上門給與解決。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地諮詢和幫助

（3）配售股、增發、可轉債、權證到期等的簡訊和過期個人資料修改電話提醒；每月公司都會安排些客戶讓我們去通知，在這過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學會隨機應變，防止因服務態度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經驗

（4）協助投顧做好資料的蒐集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支援工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現場客戶投資有方向。尤其是每週一次的分析師例會，裡面資料內容未來股市的預測和個股精挑細選，對現場和場外客戶的幫助很大 為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認為自己今後努力的方向是：從基礎工作做起，踏實勤奮，提高專業素養，提高分析能力，爭取儘早可以實現獨立工作，為客戶和公司創造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習，使自己的專業素質和業務水平不斷提高，爭取早日將自己的專業知識轉化為專業能力。此外，還要明白公司所需，瞭解客戶的需求，與同事一起進步，與公司共同成長。

在今後的工作中，作為投資顧問團隊的一員，我將更加努力上進，實現自我，爭取為客戶創造價值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發展竭盡全力。

篇三：投資諮詢公司個人年終總結

投資諮詢公司個人年終總結

一年來，本人認真貫徹執行黨的各項路線、方針政策、高舉鄧--理論偉大旗幟，以“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹xx大精神，積極工作，大膽負責，認真履行自己的職責，圓滿完成了各項工作任務。根據工作分工，我的主要職責是搞好辦公室和協助局領導抓好業務工作。現將主要工作情況總結如下：

（一）加強思想修養，不斷提高政治素質。認真學習中央和省市委的一系列方針政策，尤其是注意學習鄧--理論，堅持用“三個代表”思想武裝頭腦，進一步提高自身的理論水平和政策水平，不斷增強貫徹執行黨的基本路線的堅定性和自覺性；在大是大非面前、在關鍵時候保持頭腦清醒，保持政治上的堅定性，始終在思想上、政治上、行動上與黨中央和各級黨委保持高度一致。同時，充分認識辦公室所處的特殊地位和作用，認清自己肩負的責任，增強職業榮譽感，專心事業，淡泊名利，無私奉獻，努力爭做敬業愛崗的模範。

（二）努力幹好本職，進一步提高政務服務水平和質量。一是堅持不懈地加強學習。抓好學習，不斷提高自身業務素質，是做好本職工作的前提。在學習內容上，制定了

自己的小計劃，從自身實際出發，今年突出抓了市場經濟知識和法律法規知識以及對wto知識的學習。在學習方法上，除了積極參加集體學習外，注意向書本學，主要是結合工作實際，認真學習單位訂閱的種類報刊、資料等，對好的篇目，注意摘錄或剪集下來，以便經常翻閱和消化吸收；同時，虛心向基層領導和廣大幹部群眾請教，取長補短，不斷豐富和充實自己。二是注意發揮好辦公視窗作用，在嚴格要求自己的基礎上，帶領辦公室的同志從一點一滴做起，對來局辦事的做到熱情接待，並仔細解答有關詢問，受到了群眾好評。三是積極為企業跑專案、爭資金。其中為得利斯上市、牆夼水庫庫區改造、汙水處理廠等有關專案的提報，數次進京上省跑市做了大量工作。

（三）加強作風，保持和弘揚良風正氣。講實幹，自學做到勤勤懇懇，任勞任怨，不計名利，不講價錢，甘當無名英雄。辦公室工作性質特殊，有時任務很急，加班加點是正常的，對此自己從無怨言，該當天干完的從不拖到第二天。加強黨性修養和人格修養，堂堂正正做人，老老實實做事。講廉潔，認真履行廉政建設有關規定，正確看待自己所處的環境的位置，時時處處嚴格要求自己。積極技對和抵制各種不正之風，努力搞好自我淨化，積極維護髮展計劃局形象。

今年以來，雖然各方面都有了較大進步，做出了一定成績，但對照“三個代表”要求，還有不少差距和不足，主要表現在：一是理論學習不夠深入、系統、全面，缺乏刻苦精神，主動地深入研究理論、政策、法律法規等方面還做得不夠。二是工作的主動性不夠強，服務質量不夠高。這方面總的看堅持得比較好，能夠積極地完成份內的各項任務，工作質量和效率也比較高，但從更高的標準看，與新的形勢和任務相比，還有較大差距。下步要認真學習鄧--理論，以“三個代表”重要思想為指導，貫徹xx大精神，解放思想，實事求是，與時俱進，不斷提高自身素質，更加紮實認真地做好本職工作，為我市改革和建設的快速發展、為全面建設小康社會的巨集偉目標做出貢獻。